POLÍTICA ALD

DISPOSICIONES GENERALES

1. El propósito de este Reglamento Interno es establecer las medidas adoptadas por Cryptos Fund Trading™ para prevenir el lavado de dinero y detectar y prevenir las actividades de personas físicas y jurídicas, grupos y organizaciones que tengan como objetivo financiar el terrorismo (los «Propósitos»), y los controles relacionados con su implementación.

2. El Reglamento Interno es la base sobre la que Cryptos Fund Trading™ proporciona y regula su actividad, en estricto cumplimiento de la legislación vigente.

3. El Reglamento Interno establece principios claros para la identificación eficaz de operaciones, transacciones y clientes sospechosos.

4. El Reglamento Interno establece y regula las reglas obligatorias que deben cumplir Cryptos Fund Trading™, sus empleados, asociados, afiliados, subcontratistas, subsidiarias y agentes.

5. El lavado de dinero es un proceso de tres fases:

• Colocación: la realización de un depósito inicial en el sistema financiero, o de una transformación inicial de los fondos adquiridos a través de, o en relación con, un delito, con el fin de obstruir su identificación;
• Estratificación: la realización de múltiples operaciones y transacciones comerciales, generalmente transfronterizas, financieras y de otro tipo con la propiedad, lo que impide significativamente el establecimiento de su naturaleza delictiva;
• Integración: el fin del proceso, ya que la propiedad está “integrada” o invertida en la economía legal.

MEDIDAS CONTRA EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (“POLÍTICA ALD”)

Cryptos Fund Trading™ tiene una POLÍTICA ALD estricta para evitar que sus clientes lo utilicen para lavar dinero. La POLÍTICA ALD incluye las siguientes medidas:

1. Identificación de clientes y verificación de su identidad:

• El procedimiento de verificación de identidad de Cryptos Fund Trading™ requiere que todos los clientes potenciales proporcionen a Cryptos Fund Trading™ documentos, datos o información confiables e independientes (por ejemplo, identificación nacional, extracto bancario internacional o factura de servicios públicos).
• Cryptos Fund Trading™ se reserva el derecho de recopilar información de identificación de sus clientes potenciales para tales Propósitos.
• Cryptos Fund Trading™ tomará medidas para confirmar la autenticidad de los documentos y la información proporcionada por los clientes. Cryptos Fund Trading™ se reserva el derecho de investigar a los clientes que se haya determinado que son riesgosos o sospechosos.
• Cryptos Fund Trading™ se reserva el derecho de verificar la identidad de los clientes de forma continua, especialmente cuando ha cambiado su información de identificación o su actividad parece sospechosa (inusual para un cliente en particular). Además, Cryptos Fund Trading™ se reserva el derecho de solicitar documentos actualizados a sus clientes.
• La información de identificación de los clientes se recopilará, almacenará, compartirá y protegerá estrictamente de acuerdo con la Política de privacidad y protección de datos personales de Cryptos Fund Trading™ (publicada en cryptosfundtrading.com).
• Una vez que se haya verificado la identidad del cliente, Cryptos Fund Trading™ no será responsable en una situación en la que los servicios que presta se utilicen para realizar actividades ilegales.

2. Identificación del beneficiario real del cliente (beneficiario) si el cliente es una entidad legal, y tomar las acciones apropiadas para verificar su identidad de una manera que dé razones suficientes para creer que él o ella es realmente el beneficiario real.

3. Recolección de información de los clientes sobre la finalidad y la naturaleza de la relación que se establece o se establecerá con ellos.

4. 4. Seguimiento continuo de las relaciones comerciales o profesionales establecidas y de las transacciones y operaciones ejecutadas bajo estas relaciones, para comprobar en qué medida correspondan con la información disponible sobre el cliente y su actividad comercial y perfil de riesgo, incluso investigando el origen de la fondos, en los casos que establezcan las leyes relevantes y pertinentes.

5. Seguimiento de todas las transacciones relativas a la Política AML. Cryptos Fund Trading™ se reserva el derecho a:

• Solicitar al cliente que proporcione información y documentos adicionales en el caso de transacciones sospechosas;
• Suspender o terminar su relación comercial con su cliente cuando Cryptos Fund Trading™ tenga motivos razonables para sospechar que dicho cliente está involucrado en una actividad ilegal.
• Divulgar información sobre operaciones, transacciones y clientes sospechosos a la autoridad estatal competente;

La lista anterior no es exhaustiva y Cryptos Fund Trading™ monitoreará a los clientes y sus transacciones/operaciones todos los días para definir si dichos clientes y las transacciones/operaciones realizadas por ellos deben ser tratados como sospechosos.

Este Reglamento Interno se ha implementado para proteger tanto a Cryptos Fund Trading™ como a sus clientes.